363bmw.com:财通新兴蓝筹混合A:财通新兴蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

时间:2019年10月09日 08:45:35 中财网
原标题:财通基金管理有限公司:财通新兴蓝筹混合A:财通新兴蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)








财通新兴蓝筹混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要(2019年第1号)

















基金管理人:财通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司




重要提示
本基金经2018年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1501
号文准予注册募集。本基金基金合同于2019年2月28日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。

投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型
证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金和货币市场基金、低
于股票型证券投资基金。本基金可以投资港股通标的股票,将承担汇率风险
以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的
风险,具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承
担相应的投资风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证
最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金


合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年8月28日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。



一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期:2011年6月21日
法定代表人:夏理芬
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:

股 东

出资额
(万元人民币)

出资比例
(%)

财通证券股份有限公司

8,000

40

杭州市实业投资集团有限公司

6,000

30

浙江瀚叶股份有限公司

6,000

30

合 计

20,000

100



(二)主要人员情况

1、董事会成员:

夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研
究室副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资
股份有限公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经
理,金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通
证券有限责任公司,运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券


(浙江)有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公
司总经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香
港)有限公司董事,财通证券资产管理有限公司董事,财通基金管理有限公
司党委书记、董事长。

王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山
大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基
金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监
兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现
任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司
董事长。

陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控
股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险
管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器
集团有限公司董事。

孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师,
上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明
珠投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,
上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体
份有限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海
新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董
事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公
司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公
司董事长,上海瀚昕文化传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司
董事长,上海星瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董
事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事,
光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。


王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管


理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海
通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,
党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管
理有限公司董事长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农
村商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限
公司独立董事。

朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任,
上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中
心仲裁员。海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信
息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。

朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国
注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会
计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。

2、职工监事:
殷平先生,职工监事,产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设
银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品
研发部总监,现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。

3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上);
汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。

历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理、
经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;
财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、
上海财通资产管理有限公司董事。


刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大
学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总
部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部
总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运


营总监,分管信息技术部和基金清算部。

4、督察长:
武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云
南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科
员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部
综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限
公司督察长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公
司董事。

5、基金经理:
夏钦先生,上海交通大学会计学硕士。2015年9月加入财通基金管理有
限公司,历任上海申银万国证券研究所高级研究员、UBS(瑞银)董事、平安
资产管理有限责任公司策略研究经理,现任基金投资部基金经理。

6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监;
金梓才先生,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,首席分析师。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。



(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额
持有人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。



6、编制季度、半年度和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为。

12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。



(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反
现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反《基金合同》或《托管协议》;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;


(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监
会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



(五)基金经理的承诺

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎勤勉的原则为
基金份额持有人谋取最大利益。

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

1、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各
级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,
维护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,
公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。



(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容
(1)控制环境
公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职能,
严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益
和公司合法权益。

公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控
文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯
穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决
策、决议的执行中,“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授
权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相
关部门、相关岗位之间的监督制衡。

公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规
培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从
业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流
程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

(2)风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法
律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科
学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。

通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效
评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会
和投资决策委员会提交风险测评报告。



(3)内控机制
公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防
止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。

操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成
第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控
防线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立
内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、
业务跟踪的原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

(4)信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的
信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的
信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

(5)监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行
内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监
督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风
险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员
具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。

(6)风险管理

风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节,以风险控制委员会为平
台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要
通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行
访谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识;
事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控
制、业务操作规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的
分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风
险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对公司层


面的风险进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风
险环节,针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀
值由风险管理部门及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相
关责任人;在业务风险环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产
品的风险和结构进行规划和分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和
了解,切实解决实际业务中所遇到的困难和问题;在操作风险环节,对公司
层面的制度、流程、系统和项目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和
解决后台运行中存在的问题,加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。

风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展,
在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由
风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客
观公正。

3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制
制度。



二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799


联系人:郭明


(二)主要人员情况

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年
龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。



(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,
严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业
客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建
立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信
托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII
资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司
定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年
以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



(四)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在
资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务


拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加
强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和
控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程
风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内
部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及
有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的
风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立
守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科
学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全
完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行
核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资
产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门
负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各
业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管
要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范
程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆
盖所有的部门、岗位和人员。



(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;
按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关
的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保
证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要
适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的
例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人
员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独
立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立
了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规
范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、
环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策
和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情
况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提
出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树
立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种
业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源
利用和效益最大化目的。



(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强
内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务
部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定
了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员
工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最
初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管
部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,
确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从
上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有
效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和
业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人
制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组
织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯
坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程
中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:
岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门
和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。


(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等
地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起
就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作


为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况
不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视
风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。



三、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
财通微管家:ctfund88
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街55号
办公地址:北京市复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn



(2)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单

法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
客服电话:95323
公司网址:www.cfsc.com.cn
(3)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(4)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333910
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn


(5)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(6)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:王少华
联系人:司琪
电话:010-84183204
客服电话:4008188118
公司网址:www.guodu.com
(7)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼
法定代表人:林炳城
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客服电话:95329
公司网址:www.zszq.com



(8)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:李强
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(9)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
客服电话: 400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
联系人:马梦洁
电话:020-87555888-6932
客服电话:020-95575
公司网址:www.gf.com.cn



(11)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中
心大厦9楼
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中
心大厦9楼
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系方式:010-86499427
客服电话:400-620-6868
公司网址:www.lczq.com
(12)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-67616310
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(13)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系方式:021-53686262
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com


(14)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:樊忠亚
联系电话:0551-65161675
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(15)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn
(16)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦18F
法定代表人:刘学民
联系人:李晓伟
电话:0755-23838076
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn



(17)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代销人:李刚
联系人:曹欣
联系电话:029-63387256
客服电话:95325
公司网址:www.kysec.cn/
(18)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:胡伏云
联系人:龙江虹
电话:020-88836999
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(19)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0752-2119650 / 0752-2119700
客服电话:95564
公司网址:www.lxsec.com


(20)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
客服电话:95328
官网:www.dgzq.com.cn
(21)长江期货股份有限公司
注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
法定代表人:罗国华
客服电话:95579/027-85861133
网址:www.cjfco.com.cn
(22)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn



(23)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618
传真:021-68811007
客服电话:400-021-6088
公司网站:www.gxjlcn.com
(24)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话;400-673-7010
公司网站:www.jianfortune.com
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:4008-773-772


公司网站:www.ijijin.cn
(26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
法人代表:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com


(27)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法人代表:汪静波
联系人:邱佳捷
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(28)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:葛俏俏
座机:0411-66889809


传真:0411-66889827
客服电话:4007-903-688
公司网址:www.fundying.com
(29)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(30)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
法人代表:惠晓川
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(31)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光


联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-119
客服电话:4000411001/400-6411-999
公司网址:www.taichengcaifu.com
(32)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法人代表:戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com
(33)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)七栋
23层1号4号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)七栋
23层1号4号
法人代表:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn



(34)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
传真:010-53509643
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(35)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(36)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887


公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(37)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9

法定代表人: 沈丹义
联系人:周晶
业务传真:021-60818280
客服热线: 400-101-9301或95193-5
公司网址:www.tonghuafund.com
(38)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼4楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话: 021-20665952


传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(40)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:95733
公司网址:www.leadfund.com.cn/
(41)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
法人代表:董云巍
联系人:宋子琪
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬


客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法人代表:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com/
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
公司网址:www.jinfuzi.com
(45)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室


办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
法人代表:赵芯蕊
联系人:李唯
电话:010-62675657
传真:010- 62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话: 021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网站:www.erichfund.com
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
传真:010-83363072
网址:www.new-rand.cn/


(48)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话:0755-8946 0507
传真:0755-2167 4453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(49)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(50)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上
海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔


联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址:www.jiyufund.com.cn
(51)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(52)上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03

法人代表:冷飞
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:400-025-6569
公司网址:wacaijijin.com



(53)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法人代销:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(54)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
法人代表:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(55)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层
法人代表:钟斐斐
联系人:衡欢
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288


公司网址:danjuanapp.com
(56)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:021-38632136
客服电话:95511
公司网址:www.stock.pingan.com
(57)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:中国北京西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
客服电话:95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(58)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦11至18

法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
客服电话:95390


公司网址:www.hrsec.com.cn
(59)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
联系电话:021-20315197
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(60)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
联系人:陈飙
电话:021-33388254
客服电话:4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(61)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105


客服电话:4008000562
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(62)华泰证券股份有限公司
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法定代表人:周易
联系人:马艺卿
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(63)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
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(64)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
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(65)中信证券股份有限公司
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办公地址:北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
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(66)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:0532-85022313
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(67)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹


电话:010-60833754
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com/
(68)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(69)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:95579
公司网址:www.95579.com
(70)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至9层(福州行政总部)
上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29层
(上海业务总部)
法定代表人:黄金琳


联系人:王虹
电话:021-20655183
客服电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn
(71)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166-6493
电话:400-910-1166
传真:010-65051156
公司网址:www.cicc.com.cn
(72)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:上海市青云路158号城建大厦5楼
法定代表人:朱荣晖
联系人:钱金菊
电话:021-5109-1679
传真:021-51091674
客服电话:024-62836088
公司网址:www.linlongtougu.com
(73)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1- 5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1- 5号


法人代表:刘汉青
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(74)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法人代表:王军辉
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(75)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:86-571-87789160
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com
(76)恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行
公楼14-18楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行
公楼14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(77)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼(陆家嘴商务广场)
法定代表人:祝健
联系人:庄丽珍
电话:021-32229888-33366
传真:021-68728703
客服电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(78)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
联系人:张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:400-8281288


公司网址:www.ftol.com.cn
(79)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206002
传真:021-50206001
客服电话:021-50206003
公司网址:msftec.com
(80)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
电话:025-66046166
传真:025-56663409
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(81)宏信证券有限责任公司
注册地址:中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083792


客服电话:95304/4008-366-366
公司网址:www.hx818.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。



(二)注册登记机构

名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
联系人:薛程


(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐


(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16层


办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
公司电话:(021)2228 8888
公司传真:(021)2228 0000
签章会计师:蒋燕华、骆文慧
业务联系人:蒋燕华


四、基金名称

财通新视野灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型

混合型证券投资基金


六、基金的投资目标

本基金重点投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司。在有效
控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增
值,力争使基金份额持有人分享中国经济持续成长的成果。



七、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内
地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含分
离交易的可转债)、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股指期货、权证以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%
(其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%),投资于
新兴蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;持有全部权
证的市值不得超过基金资产净值的3%;本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



八、投资策略

1、新兴蓝筹主题相关证券的界定
本基金所指的新兴蓝筹主题相关证券,是指处于企业成长期,成长性确
定,代表中国经济结构转型方向,在细分行业中占有领先地位、市场份额增
长空间大、业绩良好且稳定增长、价值相对低估的蓝筹公司股票。本基金将
重点关注上市公司的成长性指标,包括收入增速、外延式增长机遇、行业未
来成长空间或竞争格局等因素。

1)领先的市场份额。主要选择市场份额较大,营业收入和营业利润在
各行业中所占的比例较高,市场占有率居前, 或者预计未来营收、利润、市
场占有率将快速上升的公司。本基金将通过对上市公司所属行业的营业收入
和营业利润进行比较,精选出目标公司。

2)较强的盈利能力。主要选择盈利性较好,销售净利率、销售毛利率、
资产净利率、净资产收益率等指标明显高出同业水平, 或者预计未来公司盈
利性将显著提升的公司。


3)较强的抗风险能力。通过比较各行业公司的资金周转率、资产负债


率以及利息保障倍数等指标来筛选抗风险能力居前的公司, 或者预计经过
经营等方面的改善,未来抗风险能力将显著提升的公司。

4)持续的增长能力。主要选择市场竞争优势明显,持续增长能力较强,
其未来 2-3 年的盈利复合增长率处于行业较高水平的公司。

5)较低的估值水平。通过市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率相
对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等指标的比较,
选择价值相对低估的公司。

6)行业景气度。本基金将密切关注内地及香港地区相关产业政策、规
划动态,并结合行业数据持续跟踪、上下游产业链深入研究等方法,根据相
关行业盈利水平的横向与纵向比较,适时对各行业景气度周期与行业未来盈
利趋势进行研判,重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业。

7)公司竞争优势明显。对公司竞争优势的考察,主要从公司的技术、
管理、品牌和成本等方面综合分析,包括公司的专利数量、研发支出、广告
投入、成本控制等情况。

8)公司治理完善。对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管
理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有
权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、公司内部控制
的制订和执行情况等。

2、股票投资策略
(1)个股选择策略
在个股选择上,本基金依据新兴蓝筹公司所具备的特征,自下而上精选
具有核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强
的公司股票构建投资组合。主要考虑的方面包括公司的行业前景、成长空间、
行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效率、治理结构等。

(2)港股投资策略
本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股
票市场。


A 股市场和港股市场互联互通机制的开通将为港股带来长期的价值重


估机遇,在港股的投资上,本基金将重点考察具有较大竞争优势的港股公司。

本基金选择港股的具体策略为:首先,根据新兴蓝筹公司具有市场份额
大、持续增长率稳定、资产盈利能力较强等特征精选出蓝筹港股公司;其次,
采用自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA等估值方法将优选香港上市公司中具有投资价值的标的。

3、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管
理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取
稳定的收益。

(1)利率预期与久期控制策略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋
势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的
久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情
况制定相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯
型组合等。

(2)个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。

(3)时机策略
1)价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值
模型, 对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相
反,卖出价格高于价值的债券。


2)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,


可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位
的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的
收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得
资本利得收益。

3)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所
获得资金投资于债券以获取超额收益。

4)利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的
未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买
入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投
资收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的
债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。

5、股指期货的交易策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货交易,以管理投资组合的系统性风险,改
善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合
约。本基金在进行股指期货交易时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的
基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率
风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率
波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。





九、业绩比较基准

本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益
率*25%
沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的
指数,该指数从上海和深圳证券交易所中选取300只交易活跃、代表性强的
A股作为成份股,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力
较好的股票指数。

上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数
的所有权归属上海证券交易所。

随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基
金,或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称,
或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致后,对业绩
比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。



十、风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金
和货币市场基金、低于股票型证券投资基金。本基金可以投资港股通标的股
票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异
等带来的境外市场的风险。



十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带


责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019
年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2019年6
月30日。

1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

187,176,955.13

77.92



其中:股票

187,176,955.13

77.92

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金
合计

52,957,058.71

22.05

8

其他资产

68,348.17

0.03

9

合计

240,202,362.01

100.00




2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例
(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

128,737.20

0.05




C

制造业

117,122,381.23

48.90

D

电力、热力、燃气及
水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

9,447,313.00

3.94

G

交通运输、仓储和邮
政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信
息技术服务业

18,048,588.96

7.54

J

金融业

17,093,053.00

7.14

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

5,239,215.00

2.19

M

科学研究和技术服务


-

-

N

水利、环境和公共设
施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其
他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

20,097,666.74

8.39

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

187,176,955.13

78.16




2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产
净值比例
(%)




1

002044

美年健康

1,061,459

13,204,549.96

5.51

2

300059

东方财富

958,184

12,983,393.20

5.42

3

000651

格力电器

188,500

10,367,500.00

4.33

4

600519

贵州茅台

10,000

9,840,000.00

4.11

5

601933

永辉超市

925,300

9,447,313.00

3.94

6

002475

立讯精密

362,693

8,991,159.47

3.75

7

600036

招商银行

238,400

8,577,632.00

3.58

8

601318

中国平安

96,100

8,515,421.00

3.56

9

603833

欧派家居

77,200

8,308,264.00

3.47

10

600486

申博亚洲娱乐官网登入

136,597

7,471,855.90

3.12




4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组
合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。



本基金在进行股指期货交易时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。

10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备
选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

51,420.85

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

9,930.32

5

应收申购款

6,997.00

6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

68,348.17




11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。



十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。


(一)基金净值表现

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通新兴蓝筹混合A

阶段

份额净
值增长
率①

份额净
值增长
率标准
差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

自基金合同生效起至
今(2019年2月28日
-2019年6月30日)

0.20%

0.92%

3.47%

1.17%

-3.27%

-0.25%




财通新兴蓝筹混合C

阶段

份额净
值增长
率①

份额净
值增长
率标准
差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

自基金合同生效起至
今(2019年2月28日
-2019年6月30日)

-0.07%

0.92%

3.47%

1.17%

-3.54%

-0.25%



注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字;

(2)本基金业绩比较基准为:本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率*75%+上证国


债指数收益率*25%。



(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业
绩比较基准收益率变动的比较

财通新兴蓝筹混合型证券投资基金A
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年02月28日-2019年06月30日)
注:(1)本基金合同生效日为2019年2月28日,基金合同生效起至披露时点不满一年;
(2)根据《基金合同》规定:本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中投资
于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%),投资于新兴蓝筹主题相关证券的
比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金建仓期是
2019年2月28日至2019年8月28日,截至报告期末,本基金处于建仓期,本基金的资产配
置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。

财通新兴蓝筹混合型证券投资基金C
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年02月28日-2019年06月30日)
财通新兴蓝筹混合A业绩比较基准
2019-02-282019-03-152019-04-012019-04-182019-05-092019-05-272019-06-132019-06-308%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%


注:(1)本基金合同生效日为2019年2月28日,基金合同生效起至披露时点不满一年;
(2)根据《基金合同》规定:本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中投资
于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%),投资于新兴蓝筹主题相关证券的
比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金建仓期是
2019年2月28日至2019年8月28日,截至报告期末,本基金处于建仓期,本基金的资产配
置将在建仓期末符合基金契约的相关要求。

财通新兴蓝筹混合C业绩比较基准
2019-02-282019-03-152019-04-012019-04-182019-05-092019-05-272019-06-132019-06-308%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%

十三、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、投资港股通标的股票的相关费用;
9、基金的银行汇划费用;


10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。

3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费
年费率为0.8%。

销售服务费计算方法如下,按C类基金份额基金资产净值计提:


H=E×0.8% ÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额的基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日
起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付
给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。

4、上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。



(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。



(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明

1、“重要提示”部分


(1)增加了本基金基金合同生效日;
(2)增加了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现
截止日。

2、“三、基金管理人”部分
(1)更新了基金管理人概况;
(2)更新了主要人员情况。

3、“四、基金托管人“部分
(1)更新了基金托管人基本情况;
(2)更新了主要人员情况;
(3)更新了基金托管业务经营情况;
(4)更新了基金托管人的内部控制制度。

4、“五、相关服务机构”部分
(1)更新了部分销售机构方面信息;
(2)更新了注册登记机构法定代表人信息;
(3)更新了审计基金财产的会计师事务所签章会计师信息。

5、“六、基金的募集”部分
(1)更新了基金募集信息。

6、“七、基金合同的生效”部分
(1)更新了基金合同的生效信息。

7、“八、基金份额的申购与赎回”部分
(1)增加了本基金日常申购、赎回开始办理时间信息;
(2)增加了开通基金转换业务信息;
(3)增加了开通定期定额投资业务信息。

8、“九、基金的投资”部分
(1)增加了基金投资组合报告,报告所载数据截至2019年6月30日。

9、“十、基金的业绩”部分
(1)增加了基金的业绩。

10、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分


(1)更新了托管协议的当事人法定代表人信息。

11、“二十二、其他应披露事项”部分
(1)更新了2019年1月5日至2019年8月27日期间涉及本基金的相
关公告。



财通基金管理有限公司
二〇一九年十月九日



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